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技术创新管理——构建世界一流的技术创新和货架管理体系

作译者：周辉

出版时间：2025-04 千字数：224 版次：01-01 页数：320

开本：16开装帧： I S B N ：9787121498961

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纸质书定价：￥79.0

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第1章 技术型企业的产出形态、商业模式和研发创新策略
技术创新的责任主体是企业，企业应该通过技术创新与市场需求双向驱动来推动产品创新，实现核心技术支撑核心产品，核心产品支撑解决方案，通过对优质客户的定制和服务带来新技术需求正向循环的商业模式。在基础研究以及前沿技术的探索上，要加大与高校和科研院所的合作，并根据市场需求及企业的现金流情况制定不同的研发创新策略，以最终完成研发的细腰型生态架构建设，实现产业链的自主可控。
本章精华…………………………………………………………………… 2 
第一节 技术型企业的产出形态及创新模式…………………………… 5 
问题思考… ……………………………………………………… 5 
研发的六种产出形态… ………………………………………… 5 
技术开发与产品开发的范畴及映射… ………………………… 7 
如何定义技术货架与产品货架… ……………………………… 9 
第二节 技术型企业如何设计商业模式及进行产学研分工………… 15

问题思考… …………………………………………………… 15 
技术型企业的商业模式… …………………………………… 15 
高校、科研院所与企业的产出创新商业模式分析及分工…  21 
企业如何根据市场及自身情况制定合适的研发策略… …… 26 
第2章 如何构建立体研发体系，支撑面向核心技术和市场需求 双向驱动的产品开发
领先型企业必须进行系统创新，通过技术创新和产品创新构建立体研发体系，将研发分为预研、公共研发、产品开发、技术支持与服务开发。预研解决技术的先进性，公共研发解决共享，产品开发及技术支持与服务开发助力市场成功、财务成功和利润兑现，这样才能实现基于核心技术和市场需求双向驱动的集成产品开发，拉开代际差距，确保持续领先。
本章精华………………………………………………………………… 30 
第一节 如何建立面向核心技术和市场需求双向驱动的产品开发模式…32 
问题思考… …………………………………………………… 32 
传统的产品开发模式今天面临着什么问题… ……………… 33 
集成产品开发模式… ………………………………………… 36 
集成产品开发模式下的产品表现形态… …………………… 38 
实现集成产品开发管理（IPD）必须建立立体研发体系…… 42 
第二节 如何构建立体研发体系……………………………………… 50

问题思考… …………………………………………………… 50 
立体研发体系的构成… ……………………………………… 50 
立体研发体系下产品开发与技术开发的内涵… …………… 53 
产品开发与技术开发的关系… ……………………………… 55 
第三节 企业不同阶段的研发组织结构演进………………………… 58 
问题思考… …………………………………………………… 58 
企业的发展阶段划分… ……………………………………… 58 
项目制下的企业研发组织结构… …………………………… 61 
产品管理下的企业研发组织结构… ………………………… 63 
解决方案及产业链控制下的企业研发组织结构… ………… 72 
第3章 如何进行技术分类，识别核心技术、 关键技术并进行技术规划
企业应该进行技术分类，将技术分为一般通用技术、核心技术、关键技术和独有技术，对核心技术、关键技术要进行自主创新，对一般通用技术要进行外包。企业更应该先做产品规划，明确核心产品、战略产品，通过产品树及技术树FFBD映射进行梳理和技术战略价值、竞争定位分析，识别核心技术和关键技术，明确技术需求，进行技术规划，以聚集资源突破核心技术、关键技术，快速打造有竞争力的产品，让技术产生效益并产品化、商业化。
本章精华………………………………………………………………… 76
第一节 如何进行技术分类并识别核心技术与关键技术…………… 79 
问题思考… …………………………………………………… 79 
如何进行技术分类… ………………………………………… 79 
如何识别核心技术和关键技术… …………………………… 82 
如何针对各类技术采取不同的管理策略… ………………… 84 
第二节 如何进行技术梳理、技术定位和竞争分析以明确技术 需求……87 
问题思考… …………………………………………………… 87 
包含技术梳理、技术定位和技术规划的技术管理全流程…  87 
如何进行产品树梳理… ……………………………………… 91 
如何进行技术分解… ………………………………………… 96 
如何通过FFBD将产品树与技术树进行映射并列出技术…… 101 
第三节 如何识别核心技术、关键技术，明确技术需求，并进行 技术规划…108 
问题思考… …………………………………………………… 108 
如何进行技术分析及定位，以及如何识别核心技术、 关键技术…109 
技术规划的内容及层级… …………………………………… 113 
技术规划的责任主体… ……………………………………… 116 
技术规划的流程及关键活动… ……………………………… 119 
如何进行技术战略研究… …………………………………… 120
如何进行技术路标规划及专业技术开发立项计划… ……… 123 
技术规划与产品规划、企业规划及其他规划的关系… …… 126 
第4章 如何进行技术研究和技术攻关
为了培育企业的核心技术，抢占未来的技术制高点，同时探索产品开发中的不确定因素，降低产品开发的风险，缩短产品开发周期，企业要将技术创新与产品创新分离，建立预研体系，包括预研组织、流程及项目管理、绩效管理；同时将技术研究与技术攻关分离，将产品经理当作技术研究及技术攻关团队的客户需求方，以尽快实现预研成果的产品化、商业化。
本章精华…………………………………………………………………134 
第一节 预研的定位及组织建设………………………………………136 
问题思考… …………………………………………………… 136 
产品创新与技术创新分离… ………………………………… 136 
预研的内涵及定位… ………………………………………… 138 
预研体系的组织建设… ……………………………………… 141 
第二节 技术开发及应用流程与项目管理……………………………146 
问题思考… …………………………………………………… 146 
技术开发及应用总体流程… ………………………………… 146 
技术研究及攻关项目组织与预研人员管理… ……………… 157 
预研项目计划管理与监控… ………………………………… 162
第5章 如何建立技术货架和开发CBB及平台
为了降低研发成本，快速推出产品，同时提高产品的质量，企业应该通过前向规划、后向梳理和供应商的分类、产品序列的划分，使价值BB形成资源池进而形成平台；根据企业的技术规划和产品规划进行CBB和平台的开发，形成CBB 及产品货架；对CBB和平台的开发及使用进行激励，形成企业的技术货架和产品货架，确保研发效率提升，企业可持续成长。
本章精华…………………………………………………………………168 
第一节 CBB及平台的定义和组织……………………………………170 
问题思考… …………………………………………………… 170 
为什么要建立CBB及平台… ………………………………… 170 
CBB及货架、平台的定义… ………………………………… 172 
CBB的特征及分类… ………………………………………… 174 
CBB的来源及与平台的关系… ……………………………… 176 
平台的架构和定义… ………………………………………… 179 
CBB及平台建设的组织与职责… …………………………… 185 
第二节 CBB及平台管理和开发………………………………………189 
问题思考… …………………………………………………… 189 
CBB及平台总体管理… ……………………………………… 189 
如何进行CBB开发… ………………………………………… 192 
如何进行CBB及平台的管理… ……………………………… 195
第6章 如何进行核心技术的知识产权管理
企业必须重视知识产权，尤其是核心技术专利申请及智力资产保护。企业必须将专利查询、申请及技术交底作为研发流程中的关键活动，并将专利申请及智力资产使用、保护作为激励，与任职资格等级提升相关联，重视专利，确保智力资产产业化。
本章精华…………………………………………………………………198 
第一节 知识产权的内容及保护………………………………………200 
问题思考… …………………………………………………… 200 
知识产权的概念及内容… …………………………………… 200 
企业知识产权部组织结构及职责… ………………………… 201 
核心技术的知识产权保护… ………………………………… 203 
商标权的保护… ……………………………………………… 206 
软件版权风险识别… ………………………………………… 207 
科技情报的工作流程与价值… ……………………………… 207 
第二节 研发人员如何参与知识产权保护……………………………209 
问题思考… …………………………………………………… 209 
知识产权与研发部门的关系… ……………………………… 209 
研发项目中的知识产权保护… ……………………………… 210 
建立研发档案，防范知识产权风险… ……………………… 213 
培养研发人员的知识产权素质… …………………………… 214
第7章 技术创新体系的财务和成本管理
企业不仅要保持研发费用与其他费用的均衡占比，更要保证预研、公共研发与产品开发投入结构的合理性，同时要让研发人员树立综合经济成本概念。综合经济成本不仅包括物料成本，还包括研发设计成本、维护成本、生产成本、共享CBB 成本等，还涉及批量器件采购所降低的成本。除此之外，企业还要关注价值工程，针对高端市场产品，要增本增效，敢于在技术上投入以获取高额利润，而对中低端市场产品，要大力降本，以确保规模。
本章精华…………………………………………………………………218 
第一节 技术创新相关的财务和成本管理……………………………220 
问题思考… …………………………………………………… 220 
研发对财务管理的误区… …………………………………… 220 
创新需要关注的与财务相关的模型… ……………………… 222 
第二节 如何平衡技术创新与产品创新的投入及预算………………230 
问题思考… …………………………………………………… 230 
研发投入在总费用中的占比… ……………………………… 230 
研发费用包的分配… ………………………………………… 233 
如何进行技术创新体系的预算… …………………………… 235 
第8章 如何对技术创新人员进行管理与激励
企业应采用绩效、任职资格、文化与价值观三者相结合的方式对技术创新人员进行管理。对高级别人员，三者都要考核，对低级别人员先考核任职资格。此外，研发投入产出比、预研及CBB支撑的产品销量和成本降低都应成为技术创新人员的绩效指标。要建立从预研到公共研发到产品开发的人员横向流动的任职资格标准体系，并建立面向产出、过程严格管理、结果宽容失败的创新文化。
本章精华…………………………………………………………………238 
第一节 技术创新人员的分类及管理模式……………………………241 
问题思考… …………………………………………………… 241 
技术创新体系人员的分类… ………………………………… 241 
技术创新人员管理的三种模式和五种考核手段… ………… 244 
第二节 技术创新人员的薪酬及任职资格管理………………………250 
问题思考… …………………………………………………… 250 
技术创新人员“十元薪酬制”模式… ……………………… 250 
技术创新人员任职资格标准体系… ………………………… 256 
技术创新人员职业发展通道… ……………………………… 260 
第三节 技术创新人员绩效管理………………………………………266 
问题思考… …………………………………………………… 266 
技术创新人员PBC考核… …………………………………… 267 
技术创新人员KPI及IPI考核… ……………………………… 270 
技术创新人员KCP特别激励… ……………………………… 279 
第四节 如何建立面向产出、宽容失败的创新文化…………………281

问题思考… …………………………………………………… 281 
文化建设的三个台阶四个支柱… …………………………… 281 
如何建立技术创新体系的价值观… ………………………… 282 
如何进行基本行为准则的考核… …………………………… 285 
如何细化技术创新体系的四个支柱… ……………………… 286 
建立宽容失败的文化的注意事项… ………………………… 289 
后记暨鸣谢和展望………………………………………………… 293 
英文缩写与释义…………………………………………………… 295

序
企业经营的本质是产品，支撑产品的载体是核心技术。
中国的高科技企业经过二十几年的发展取得了很大成就，尤其是在规模的增长上，但是大部分科技企业发展到今天，依靠的是资本及资源完成的项目集成或者是基于市场需求进行的逆向产品开发，虽然规模上去了，但是利润下来了，企业也没有技术主导权和定价权。随着中国企业逐步走上国际舞台，市场竞争越来越激烈，国外厂商对中国的头部企业进行技术打压，中国部分高科技企业面临以下问题：
1. 没有高利润的产品，导致产品毛利率比较低，企业依赖低成本的搏杀和竞争；
2. 缺少核心技术和关键技术，核心元器件的采购被“卡脖子”，导致供应链中断；
3. 没有进行前瞻性研究，导致技术储备不够；
4. 没有开发一代、预研一代、装备一代的整体规划，产品没有形成明显的代际差别，导致无法持续领先； 
5. 虽然进行了大量研发，但没有对技术进行分类，大量一般通用技术投资比重大，导致现金流被严重侵蚀，企业反而越活越艰难；
6. 虽然进行了大量研发，也有技术储备，但没有进行产品化、成果化，财务与市场成功遥不可及； 
7. 没有建立技术与产品货架及平台，无公共基础模块（CBB） 共享，导致重复开发，研发效率低下，质量问题不断； 
8. 产品规划与技术规划严重脱节，没有基于市场需求和核心技术双向驱动的产品开发； 
………… 
如何解决“卡脖子”的技术问题，如何解决有规模无利润的问题，如何解决技术成果产品化的问题，如何坚持市场需求与核心技术双向驱动正逆向相结合的产品创新，如何基于技术货架进行搭积木式的产品开发，正成为这些企业必须突破的管理难题。
其实企业应该成为技术创新的责任主体，尤其是头部领先企业，要加大技术创新的投入，包括技术战略前瞻研究、核心技术探索及关键技术攻关，构建技术预研及技术货架体系，并进行系统创新。
系统创新包括技术创新、产品创新、营销模式创新与管理机制创新，如图1所示。四种创新相互联动，彼此支撑，以技术创新支撑产品创新， 以产品创新支撑营销模式创新，并通过管理机制创新来确保创新成果商业化并建立创新机制和文化。
支撑四种创新的底座是创新型战略及组织和创新型文化及价值观。
四种创新的内涵如下。
一、技术创新
包括技术战略前瞻研究、核心技术探索、关键技术攻关及CBB建设。技术创新的核心目标是支撑核心产品有卖点、有竞争力，通过CBB货架搭积木式快速开发产品，在阻拦竞争对手的同时快速实现高利润。
二、产品创新
基于市场需求，面向客户进行芯片、器件或原理/ 材料、部件、模块、单机、整机及解决方案的构建，以实现市场成功、财务成功。
三、营销模式创新
包括营销体系的建设以及营销模式（不仅指直销、分销，更包括互联网营销）的创新，在实现规模化的同时确保生态平台的构建及创新利润快速兑现。
四、管理机制创新
包括管理体系的建设及激励分配机制的创新，要建立鼓励创新、鼓励增量、宽容失败的创新文化，并建立技术与产品管理体系下面向市场的增量绩效激励机制和成果化追溯激励机制。
正如我在2018 年出版的《增量绩效管理》中所述，要将四种创新模式融入一套三六三模型中，如图2所示。
一、如何挣钱→营销模式创新
营销模式创新，包括客户细分管理（CDM），基于产出节点的“一客户一产品一策略一财务模型一队伍一激励”的“六个一”节点管理（NOD），基于价值客户的问题到解决方案（ITR）管理。
二、如何花钱→技术创新与产品创新
技术创新与产品创新，包括核心技术管理（CTM）、集成产品开发（IPD）、市场营销管理（MM）、面向TB的营销线索及回款体系（LTC）、面向TC的产品营销上市操盘管理（IPMS）。
三、如何分钱→管理机制创新
管理机制创新，包括任职资格管理（NVQ）、增量绩效管理（IPM）、增量产出文化（IPC）。
本书主要介绍三六三模型具体架构（如图3所示）中的技术创新管理，包括技术分析、技术分类、技术规划、平台开发流程、预研开发流程的相关内容。
本书与《增量绩效管理》及《产品研发管理》配套使用，可解决企业R＆D中R的问题。
本书的核心思想是： 
1. 通过公司增量规划，确定客户群和产品规划； 
2. 根据客户群和产品规划提出对技术的需求； 
3. 根据技术需求，通过技术竞争力分析、技术战略定位分析及知识产权分析，进行技术分类；
4. 根据技术分类，建立技术规划，包括技术战略研究、核心技术及关键技术的路标发展规划及技术合作策略，以及技术攻关指南；
5. 根据技术规划进行核心技术预研探索、关键技术攻关，并针对下一代的技术进行战略前瞻研究以及通过核心技术正向推动产品规划与开发； 
6. 针对核心技术、关键技术建立技术货架，并对技术支撑的公共基础模块建立共享货架，以实现货架化开发产品； 
7. 建立技术创新的流程和规划，包含预研和CBB流程及项目管理体系； 
8. 通过任职资格及绩效管理，建立创新文化和追溯激励机制。
本书将技术管理全流程分为五个阶段十个关键活动，如图4 所示。
希望这本书能跟《产品研发管理》《增量绩效管理》一样成为大家常用的工具书，更衷心希望这本书能帮助中国的高科技企业提前进行基础研究，建立技术创新体系，构建核心技术，通过核心技术支撑核心产品，实现立体研发，摆脱低层次竞争，实现可持续成长。
周辉
2022年6月16日初稿
2023年10月1日修订

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